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　　中國證監(jiān)會1月5日明確，內地證券公司申請設立合資證券投資咨詢公司，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；參與設立的香港證券公司，實質性經(jīng)營證券業(yè)務應在5年以上。

　　根據(jù)《內地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿關系的安排》補充協(xié)議六，允許符合外資參股證券公司境外股東資質條件的香港證券公司與內地具備設立子公司條件的證券公司，在廣東省設立合資證券投資咨詢公司。

　　證監(jiān)會下發(fā)《【行政許可事項】證券公司設立合資證券投資咨詢公司審批》，要求申請設立合資證券投資咨詢公司的內地證券公司，應當具備《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第5條第(一)、(三)、(四)規(guī)定的條件。包括：最近十二個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣；具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；中國證監(jiān)會的其他要求。

　　參與設立合資證券投資咨詢公司的香港證券公司，應當符合《外資參股證券公司設立規(guī)則》第7條關于外資參股證券公司境外股東的資質條件，具備以下條件：在香港合法注冊或登記成立，并在獲得香港證監(jiān)會批準的證券業(yè)務牌照后，實質性經(jīng)營證券業(yè)務5年以上(含5年)；近三年未受到香港當?shù)乇O(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰；近三年各項財務指標符合香港當?shù)胤�律�?guī)定和監(jiān)管要求；具有完善的內部控制制度、良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績；自參股之日起3年內不得轉讓所持合資證券投資咨詢公司股權。

　　根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，香港證券公司和內地證券公司設立的合資證券投資咨詢公司，應當符合《公司法》、《證券公司設立子公司試行規(guī)定》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》以及CEPA協(xié)議的相關規(guī)定，符合以下6項要求：注冊地在廣東省境內，注冊資本不低于100萬元人民幣；股東具備規(guī)定的資質條件，合資證券投資咨詢公司作為內地證券公司的子公司，專門從事證券投資咨詢業(yè)務，香港證券公司持股比例不超過三分之一；取得證券投資咨詢從業(yè)資格的人員不少于5人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員；有健全的內部管理、風險控制制度，有適當?shù)膬炔靠刂萍夹g系統(tǒng)；公司章程合法，有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務設施；證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

　　申請設立合資證券投資咨詢公司，應當向證監(jiān)會提交申請表、關于設立合資證券投資咨詢公司的合同及相關協(xié)議、章程草案、可行性研究報告、合資證券投資咨詢公司的股權結構的說明、股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書，證券業(yè)務資格證明文件、擬任董事長、總經(jīng)理符合任職條件的說明文件及相關證明文件、申請前三年境內外股東經(jīng)審計的財務報表、股東出具的對擬設立的合資證券投資咨詢公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排的說明、股東出具的承諾、香港證監(jiān)會就香港證券公司在境內參與設立合資證券投資咨詢機構出具的說明函、法律意見書、擬設立的合資證券投資咨詢公司的公司名稱預核準通知書、中國證監(jiān)會要求的其他文件。同時，內地證券公司作為申請人，還應當同時提交減少證券投資咨詢業(yè)務的申請及相關材料，包括證券公司減少業(yè)務種類的申請表、證券公司關于設立子公司并減少業(yè)務種類的股東(大)會決議、證券公司現(xiàn)有證券投資咨詢業(yè)務的了結計劃以及平穩(wěn)處理客戶相關事項的方案。