深交所發(fā)布《2009年度自律監(jiān)管工作報告》

　　深市去年19位投資者證券賬戶被限制交易

　　深交所24日發(fā)布了《2009年度自律監(jiān)管工作報告》(見封十一)。報告指出，2009年度，深交所認真貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，努力探索創(chuàng)新，推進依法治所、依法治市，在有關(guān)方面大力支持和市場主體積極參與下，自律監(jiān)管工作取得明顯成效。深交所表示，面對自律監(jiān)管工作的新挑戰(zhàn)，將積極應對，夯實基礎，不斷創(chuàng)新，進一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量。

　　報告從制度機制建設、日常監(jiān)管、紀律處分、限制交易四個方面概括了2009年深交所自律監(jiān)管的主要工作。其中，針對主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板不同特點，深交所積極探索創(chuàng)新，強化多層次市場上市公司信息披露日常監(jiān)管。

　　同時，推進實施創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理，提高會員風險控制能力與合規(guī)運作水平，強化會員日常監(jiān)管，并堅決遏制涉嫌內(nèi)幕交易和股票過度炒作，強化證券交易日常監(jiān)管。

　　報告中數(shù)據(jù)顯示，2009年全年，深交所共對19位異常交易投資者的證券賬戶采取限制交易措施，其中個人投資者14名，機構(gòu)投資者5名。

　　報告認為，與資本市場發(fā)展與改革創(chuàng)新的要求相比，自律監(jiān)管的法律制度基礎、社會誠信基礎以及“尊重法律、尊重規(guī)則”市場文化的構(gòu)建，是一個長期、持續(xù)的進程，也是一項復雜、艱巨的任務。

　　當前，多層次資本市場建設進入關(guān)鍵時期，自律監(jiān)管工作將面臨新的挑戰(zhàn)：市場建設深入推進，制度產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，法制建設需要進一步加強；新的違法違規(guī)問題不斷出現(xiàn)，原有違法違規(guī)問題繼續(xù)存在并與新的市場特征相結(jié)合，呈現(xiàn)出復合化、多樣化、網(wǎng)絡化的特征；不同層次市場必然對應差異化的制度設計和監(jiān)管要求，需要根據(jù)主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板各自的實際情況構(gòu)建更有針對性的監(jiān)管機制制度；市場投資者結(jié)構(gòu)日趨多樣化和復雜化，深化投資者教育、構(gòu)建理性投資文化仍是一項十分緊迫的任務。

　　深交所表示，將從五個方面著手積極應對，夯實基礎，不斷創(chuàng)新，進一步提高自律監(jiān)管工作質(zhì)量：一是積極參與配合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的制定和修改，進一步充實自律監(jiān)管法律依據(jù)；二是繼續(xù)推進業(yè)務規(guī)則體系建設，進一步夯實自律監(jiān)管制度基礎；三是繼續(xù)做好日常監(jiān)管工作，進一步推進依法監(jiān)管、依法治市；四是進一步推進紀律處分機制和執(zhí)法體制創(chuàng)新，加大對證券市場違規(guī)行為的打擊力度；五是進一步加強投資者教育，提高投資者的自我保護能力。劉雨峰